【创投·干货】史上最全新三板挂牌进度流程表

史上最全新三板挂牌进度流程表:

 

项目阶段

工作内容

时间

项目初审

初步接触

签订保密协议

按需

发送简要尽职调查清单,核实是否符合立项标准

1

赴项目现场尽职调查

1.核实客户实际生产场所等情况

2.与客户董事长、财务总监访谈,了解企业历史沿革、运营等情况

3.确认中介机构(会计师、律师、评估师)的安排

4.讨论合作框架协议条款

2-3

提交立项报告

审核立项报告,并批示是否同意立项

文件齐备1

立项签约及收费

立项会

召开立项会,履行立项程序

2

签订协议

签订合作框架协议

1.与客户定稿

2.OA定稿

3.客户签章

4.中信签章

1

收费

收款、与财务部门确认到账

1-2

反向投资(如有)

申请审批

项目组提出返程投资申请和投资可行性分析报告(如在立项前已经谈定,作为立项报告附件提交立项委员会审批)

1

申请投资机构审批

 

1-2

签订补充协议

签订增资协议

1.与客户定稿

2.与金石定稿

3.OA定稿

4.客户签章

5.金石签章

1-2

客户打款

客户根据增资协议金额打款

1

返程投资

机构根据增资协议返程投资

1-2

完成返程投资

验资、工商变更

1-2

项目尽职调查

确定其他中介结构

1.具有证券期货从业资格的会计师事务所

1

2.律师事务所(具有IPO、新三板业务经验)

3.如需股改还需评估师事务所(一般由会计师推荐)

项目启动会

组织各中介机构于项目现场召开启动会,确定改制基准日、申报材料基准日(可以督促会计师、律师提前进场尽职调查,最好能给项目组出具尽调报告,以便项目启动会上对问题充分探讨)

1-2

股东确权(股东超200人情形)

安排股东确权事宜

按需

重组改制

1.督促会计师进场审计,审阅改制审计报告;

2.督促评估师进场评估,审阅改制评估报告;

3.督促律师出具股改整套法律文件(包括但不限于章程;有限公司最后一次董事会、股东会文件;发起人协议;股份公司第一次董事会、创立大会文件)

按需

收费

收款、与财务部门确认到账

取得股份公司营业执照后1-2

申请材料准备

1.根据股转公司文件指引撰写申报材料

2.其他中介机构文件签字盖章

3.客户出具文件签字盖章

按需

质量控制与内核核查

内部审核

内部审核全套申报材料

2-3

报送业务组审核

报送业务组审核

文件齐备2

业务组现场督导

业务组现场检查

1-2

挂牌协议及持续督导协议

履行盖章程序(与内核预约等工作可以同时开展,并行处理)

1

内核预约

内核会

1

申报内核

向风险管理部、外部内核委员报送文件

1

内核会前沟通

与风险管理部沟通

内核会前

内核会

召开内核会

内核会后1-2

制作正式申报材料

券商签字盖章

履行签字盖章程序

1

制作正式申报文件

制作正式申报文件

1-2

股转公司审核

向股转公司申报材料

向股转公司申报材料

1

股转公司反馈

回复股转公司反馈意见,签章

5个工作日

制作、报送反馈回复文件

制作、报送反馈回复文件

1

股转公司核准

领取核准文件、股票代码通知、缴费

按审核员通知,1个工作日

申报材料定稿

1.与深圳信息公司、中登公司沟通首次披露文件修改意见(股份登记之前需经中登公司联系人预审相关材料,并预约股份登记时间。预审材料包括《挂牌公司股份初始 登记申请书》、《公开转让说明书》(可为WORD文档,但应是封卷稿)、股份初始登记电子数据(文件名改为dj430XXX)、拟挂牌公司营业执照复印 件)

2.与股转公司确定首次信息披露和第二次信息披露时间

3.履行OA签字盖章程序

3-5

信息披露及股份登记

第一次信息披露

与深圳信息公司、股转公司沟通确定

3-5

中登公司股份登记

1.挂牌公司在深交所开户

2.如涉及定向发行,一定要定向发行的工商变更完再去登记

3.赴中登公司深圳分公司进行股份登记、取得2-10 股份登记确认函、签订股份登记协议(带客户公章、法人章)

4.取得股份登记确认函后立即与股转公司确认挂牌日期

2

第二次信息披露

取得股份登记确认函后立刻传真、扫描给股转公司

1

完成挂牌

挂牌仪式

与股转公司联系,安排挂牌仪式

1

收费

收款、与财务部门确认到账

挂牌后1-2

封卷

赴股转公司进行封卷工作(携带反馈回复正式签章文件、客户公章,对于已经修改过的公开转让说明书等文件需要重新签章)

1

完成定向增发(如有)

路演及询价

市场组组织安排路演,并进行询价

按需

证监会行政许可(如有)

如定增后,挂牌公司股东数超200人,需向证监会申请行政许可

按需

签署增资协议

挂牌公司与投资者签署正式《增资协议》(挂牌前可以签署《投资意向书》)

按需

投资者打款

投资者支付增资款至挂牌公司账户

1

验资

会计师事务所验资,出具验资报告

2-3

准备定向增发全套申请文件

根据《股转系统股票发行业务指引第1号——备案文件的内容与格式(试行)》准备全套资料

1

定向增发文件预审

定向增发全套资料报业务组审核

1

挂牌后持续督导

定向增发申请文件OA

履行申请文件程序

1

定向增发文件申报

履行定向增资文件申报

1

披露年报

与股转公司预约披露时间(不晚于430日)

2-5

披露半年报

与股转公司预约披露时间(不晚于830日)

2-3

可以披露季度报告

与股转公司预约披露时间(第一季度报告不晚于430日且不得早于上一年度报告,第三季度报告不晚于1031日)

2-3

披露年度股东大会

挂牌公司召开股东大会,应当在会议结束后两个转让日内将相关决议公告披露。年度股东大会公告中应当包括律师见证意见

2-3

披露临时公告

除定期报告以外的公告。

临时报告应当加盖董事会公章并由挂牌公司董事会发布。

2

收取持续督导费

收款、与财务部门确认到账

1-2

 

 
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